SK증권은 영업직원의 윤리적 마인드 형성을 통한 준법경영, 윤리경영의 강화를 위해 五行五不 도입하여 실천하고 있습니다.
오행오불
五行
- 반드시 실천 할 일
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- 一行. 계좌 개설 시 본인 확인을 철저히 하고, 특히 선물·옵션 계좌 개설 시는 업무절차를 엄격히 준수하겠습니다.
- 二行. 고객이 선물·옵션거래, 신용거래 등 고 위험 거래를 위한 계좌 개설 시에는 반드시 설명서를 교부하고 충분히 설명한 후 이에 대한 고객의 기명날인을 받겠습니다.
- 三行. 고객의 재산상태, 투자목적, 투자경험이나 지식 등에 비추어 적합한 투자권유를 하겠습니다.
- 四行. 정당한 매매주문자로부터 매매거래의 위탁을 받겠으며, 명의인 이외의 자를 권리자로 지정할 경우 명확한 위임의사를 서면으로 제출 받겠습니다.
- 五行. 매매거래가 성립한 때에는 고객과 합의한 방법에 따라 지체 없이 통보하겠습니다.
五不
- 해서는 안될 일
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- 一不. 계좌관련 서류 및 전표 등에 고객을 대신하여 기입, 서명하지 않겠으며, 고객의 거래인감, 증권(보안)카드, 거래통장 등을 보관하지 않겠습니다.
- 二不. 고객에게 각서, 보증서 및 약정서 등 그 명칭여하를 불문하고 손실보전(부담, 약속) 및 수익률 보장행위를 하지 않겠습니다.
- 三不. 임의매매, 일임매매 등 법규위반 행위나 불건전 영업행위를 하지 않겠습니다.
- 四不. 시세조종, 미공개정보이용 등 불공정거래나 결재불이행이 명백한 거래 및 허수주문 등을 수탁하지 않겠습니다.
- 五不. 임직원이 아닌 자 또는 무자격자로 하여금 투자상담 및 영업활동이 이루어지지 않도록 하겠으며, 고객의 오해를 불러일으킬 소지가 있는 부당한 호칭을 사용하지 않겠습니다.
캠페인 진행과 효과
- ‘五行五不 위반사례’에 대한 뉴스레터 제공, 내부통제 강화 ㆍ법규ㆍ윤리 강령실천 등의 지속적인 교육과 영업직원과의 커뮤니케이션 시행
- CEO의 강력한 의지 천명‘五行五不’을 실천이 기업의 영업문화로 정착